Financial Regulatory Compliance

Estruturar e sustentar modelos de compliance financeiro.

Portefólio de Serviços

Cinco Linhas de Serviço Especializadas

Estruturar, implementar, reforçar e sustentar modelos de compliance financeiro, controlo interno e reporting regulatório para entidades do sistema financeiro português, com foco em prevenção de crimes financeiros, riscos regulatórios, due diligence, gestão de obrigações recorrentes e defensabilidade perante supervisores.

Apoiamos os nossos clientes face ao reforço regulatório europeu, a sofisticação da supervisão financeira e a intensificação das operações transfronteiriças.

AML, Financial Crime & Regulatory Compliance

Abrange as políticas, os procedimentos e as tecnologias que as instituições financeiras implementam para detectar e prevenir atividades ilícitas
• Diagnóstico.
• Risk Assessment.
• KYC/CDD/EDD.
• Screening.
• Comunicações à UIF.
• Remediação.

Risk Governance, Internal Control & Compliance Assurance

Proteger ativos, manter conformidade regulatória e alcançar objetivos estratégicos, alinhando o comportamento corporativo às políticas estabelecidas e às leis
• Governação dos riscos.
• Controlo interno.
• KPIs/KRIs.
• Avaliação de maturidade.

FATCA/CRS & Financial Due Diligence

Frameworks globais de transparência fiscal que apoiam instituições financeiras na identificação, classificação e reporte de clientes com relevância fiscal estrangeira
• KYC, CDD e EDD.
• Validação documental.
• Regularização fiscal internacional.
• Qualidade de dados.
• Reporte à Autoridade Tributária.

Regulatory Reporting, Data Governance & Information Assurance

Garantir que dados críticos da empresa sejam registados com exatidão, geridos com segurança e enviados legalmente aos órgãos reguladores, ao mesmo tempo que se impedem fugas de informação.
• Governação da informação.
• Coerência do output regulatório.
• Defensabilidade documental.

Cross-Border Financial Regulatory Advisory

Apoiar instituições globais no cumprimento de leis internacionais rígidas e evitar sanções legais

• Operações transfronteiriças entre Portugal, União Europeia, Brasil e Mercosul.
• Entrada e expansão em Portugal e na UE.
• Análise de interfaces regulatórias entre jurisdições.
• Harmonização de políticas, procedimentos e controlos.
• Suporte à implementação de modelos operacionais transfronteiriços.