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Federazione Cooperative Raiffeisen Soc. Coop.

Project Overview

AREA Assurance & Compliance Service
01/02/2018
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Denominazione del progetto
Relazione a supporto delle attestazioni sull’adeguatezza del flusso (Single Customer View - SCV), come disposto dal D.Lgs. n.30 del 2016 Segnalazioni al Fondo di Garanzia dei Depositanti (FGD).

Responsabile: Laura Brandi
Referente lato cliente: Responsabile Controllo Interno Federazione e Responsabile Internal Audit delle Casse

Il progetto

La normativa, D.lgs. n.30 del 2016 Segnalazioni al Fondo di Garanzia dei Depositanti (FGD), prevede che le Banche Consorziate su richiesta del sistema di garanzia, trasmettano tempestivamente le informazioni su depositanti e depositi (art.96-bis.2, comma 1), classificando questi ultimi in modo da consentire l’immediata identificazione (art.96-bis.4, comma 1). 
Questo flusso informativo esprime la cosiddetta “posizione aggregata per depositante” o SINGLE CUSTEMER VIEW (SCV) che è stata certificata tramite l’emissione di una Relazione a supporto delle attestazioni sull’adeguatezza del flusso (Single Customer View - SCV) e dell’effettiva applicazione delle linee direttive del Fondo di Garanzia dei Depositanti per la definizione e la gestione del flusso SCV.

L’incarico si è svolto secondo le seguenti fasi operative:

1. Assessment procedura SCV

Comprensione dell’attuale processo di formazione del Flusso SCV
Rilevazione della procedura tramite la raccolta della documentazione ed interviste con i referenti del processo
Identificazione dei sistemi in ambito e dei dati da estrarre per eseguire le procedure di verifica
Rilevazione delle specifiche funzionali e degli standard tecnici di produzione del file SCV, tramite la raccolta della documentazione e le interviste con i referenti del processo

2. AUP (Agreed Upon Procedure) procedure SCV

Test produzione file SCV Implementation 
Acquisizione di un campione dei file SCV prodotti
Rilevazione e comprensione della procedura di test del file SCV in accordo agli standard tecnici definiti
Estrazione dei dati dai sistemi in ambito
Documentazione delle procedure di verifica eseguite, sul campione analizzato, con indicazione delle eventuali eccezioni rilevate
Predisposizione del report finale